当前位置:主页 > 各券商股票交易佣金 >

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要

发布时间:2019-08-10   浏览次数:

  注:除独特解释表,上述发售机构同期间销本基金A、C类份额,此中,诺亚正行基金发售有限公司、上海凯石家当基金发售有限公司、北京新浪仓石基金发售有限公司仅代销本基金A类份额,多升家当(北京)基金发售有限公司、浙江金观诚基金发售有限公司、深圳富济基金发售有限公司仅代销本基金C类份额。

  本基金遵循发售任事费及赎回费收取体例的分歧,将基金份额分为分歧的种别。此中,不从本种别基金资产入彀提发售任事费的基金份额,称为A类基金份额;从本种别基金资产入彀提发售任事费的基金份额,称为C类基金份额。

  本基金A类和C类基金份额离别设立代码。因为基金用度的分歧,本基金A类基金份额和C类基金份额将离别估量并颁发基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行拣选申购的基金份额种别。

  本基金份额种其余完全设立、费率秤谌等由基金处分人确定,并正在招募仿单中列明。遵循基金运作情形,基金处分人可正在不违反执法法则、基金合同的商定以及对基金份额持有人益处无本质性倒霉影响的情形下,基金处分人正在践诺符合次序后能够搁浅现有基金份额种其余发售、或者低浸现有基金份额种其余费率秤谌、或者加多新的基金份额种别等,调动前基金处分人需实时通告并报中国证监会登记。

  本基金投资于国泰黄金ETF、正在上海黄金买卖所挂盘买卖的黄金现货合约、债券、回购、泉币市集东西及执法法则或中国证监会应承基金投资的其他金融东西(但须切合中国证监会的联系规则)。

  执法法则或囚禁机构今后应承基金投资的其他种类,基金处分人正在践诺符合次序后,能够将其纳入投资范畴。

  平常情形下,本基金投资于国泰黄金ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日正在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的5%,此中,现金不蕴涵结算备付金、存出确保金和应收申购款等。

  本基金为国泰黄金ETF的联接基金。国泰黄金ETF重要选用被动式处分战略来跟踪黄金资产的价钱。本基金重要通过投资于国泰黄金ETF完毕对黄金资产的周密跟踪,探求日均跟踪偏离度不超出0.35%,年化跟踪偏差不超出4%。

  正在投资运作流程中,本基金将正在归纳切磋合规、危害、结果、本钱等成分的根柢上,决计采用一级市集申购赎回的体例或二级市集生意的体例投资于国泰黄金买卖型盛开式证券投资基金。本基金还将适度介入目的ETF 基金份额买卖和申购、赎回的组合套利,以巩固基金收益。

  本基金投资于目的ETF的体例以申购和赎回为主,但正在目的ETF二级市集滚动性较好的情形下,为了更好地完毕本基金的投资目的,减幼与事迹对比基准的跟踪偏差,也能够通过二级市集买卖生意目的ETF。

  本基金的事迹对比基准为:上海黄金买卖所挂盘买卖的Au99.99合约收益率×95%+银行活期存款税后收益率×5%

  即使国泰黄金ETF改造事迹对比基准,基金处分人依照庇护基金份额持有人益处的准绳,有权改造本基金的事迹对比基准。正在践诺符合次序后,改造事迹对比基准并实时通告,无需召开基金份额持有人大会。

  本基金重要投资对象为国泰黄金ETF,预期危害收益秤谌与黄金资产肖似,分歧于股票基金、混杂基金、债券基金和泉币市集基金。

  本基金处分人的董事会及董事确保本呈报所载原料不存正在作假纪录、误导性陈述或巨大脱漏,并对其实质的真正性、确切性和完全性负责个人及连带职守。

  基金托管人中国银行股份有限公司遵循本基金合同规则,于2019年4月18日复核了本呈报中的财政目标、净值再现和投资组合呈报等实质,确保复核实质不存正在作假纪录、误导性陈述或者巨大脱漏。

  12、投资组合呈报附注(1)本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被囚禁部分立案视察或正在呈报编造日前一年受到公然训斥、处置的情形。

  基金处分人根据苦守负担、真挚信用、勤苦尽责的准绳处分和利用基金资产,但不确保基金必定红利,也不确保最低收益。基金的过旧事迹并不代表其另日再现。投资有危害,投资者正在做出投资决议前应防备阅读本基金的招募仿单。

  注:本基金基金合同生效日为2016年4月13日;自2017年5月2日起,本基金加多C 类基金份额并离别设立对应的基金代码。

  8、基金的黄金现货合约买卖手续费、延期费、过户费、仓储费、立案费等上海黄金买卖所联系规矩商定的其他用度;

  因为本基金处分人和托管人同时为国泰黄金ETF的处分人和托管人,为避免反复收费,本基金处分人、托管人错误本基金家产中的国泰黄金ETF资产计提处分费和托管费。本基金协议了以下收费准绳。

  E为前一日的基金资产净值,其公式为E=Max(前一日的基金资产净值 前一日基金持有的国泰黄金ETF平正价格,0)。

  基金处分费逐日估量,每日累计至每月月末,按月付出,由基金处分人向基金托管人发送基金处分费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个使命日内从基金家产中一次性付出给基金处分人。若遇法定节假日、公息假等,付出日期顺延。

  E为前一日的基金资产净值,其公式为E=Max(前一日的基金资产净值 前一日基金持有的国泰黄金ETF平正价格,0)。

  基金托管费逐日估量,每日累计至每月月末,按月付出,由基金处分人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个使命日内从基金家产中一次性支取。若遇法定节假日、公息日等,付出日期顺延。

  本基金C类基金份额的发售任事费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.35%的年费率计提。发售任事费的估量设施如下:

  C类基金份额的基金发售任事费逐日估量,每日累计至每月月末,按月付出,由基金处分人向基金托管人发送基金发售任事费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个使命日内从基金家产中一次性支取。若遇法定节假日、公息日等,付出日期顺延。

  上述“一、基金用度的品种中第4-10项用度”,遵循相合法则及相应条约规则,按用度本质付出金额列入当期用度,由基金托管人从基金家产中付出。

  本招募仿单依照《中华百姓共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作处分手段》、《证券投资基金发售处分设施》、《证券投资基金讯息披露处分手段》及其他相合执法法则的条件,连接本基金处分人对本基金施行的投资处分行为,对2018年11月26日刊载的本基金招募仿单实行了更新,更新的重要实质如下:

  7、更新了“第二十二局限 其他应披露的事项”,新增了自前次招募仿单披露往后涉及本基金的联系通告。

  上述实质仅为本更新招募仿单的摘要,注意原料须以本更新招募仿单正文所载的实质为准。欲盘问本更新招募仿单正文,可登录国泰基金处分有限公司网站。

Copyright 2017-2023 http://www.98094.cn All Rights Reserved.